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私募基金公司注册,基金公司注册要求

时间:2018-04-10 15:41来源:未知 作者:admin 点击:
(一)股权投资企业及其管理机构出资人 1.股权投资企业及其管理机构的出资人应当具有风险识别能力和风险承担能力,且资信良好。 2.股权投资企业、股权投资管理机构,以股份公司


 (一)股权投资企业及其管理机构出资人
1.股权投资企业及其管理机构的出资人应当具有风险识别能力和风险承担能力,且资信良好。
2.股权投资企业、股权投资管理机构,以股份公司设立的,投资者人数(包括机构和自然人)不得超过200人;以有限公司形式设立的,投资者人数(包括机构和自然人)不得超过50人;以有限合伙形式设立的,合伙人人数(包括机构和自然人)不得超过50人。股权投资企业不可以普通合伙形式设立,股权投资管理机构可以普通合伙形式设立,普通合伙企业人数按照《中国人民共和国合伙企业法》的规定执行。
3.自然人作为股权投资企业的出资人,应向股权投资管理机构和托管银行提供200万元(含)人民币以上的自有金融资产证明,该金融资产证明应由相应金融机构出具。
4.股权投资管理机构的出资人未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。
5.股权投资企业及其管理机构的出资人应当以自有货币资金出资,且不得接受多个投资者委托认缴股权投资企业资本。
 
(二)股权投资企业及其管理机构
1. 股权投资管理机构应符合以下要求:具有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等制度。管理团队具有股权投资、资本运作、企业重组等行业从业经验,具备受托管理出资人资本的能力。具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。主要出资人和主要高级管理人员资信良好。
2.股权投资管理机构至少有3名高级管理人员具备2年以上股权投资或相关业务经验,其中,至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资或经济管理经验。
3.股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或合伙协议等法律文件,应当载明业绩激励机制、风险约束机制,并约定相关投资运作的决策程序;应在募集文件中向投资人充分揭示风险。
 
(三)股权投资管理机构注册资本金
Ø  注册资本金不得低于1000万元人民币,且应一次性实缴到位
Ø  股权投资企业注册(认缴)资本不少于1亿元人民币,其中,公司制股权投资企业首期实际缴付资本不少于2000万元人民币,合伙制股权投资企业首期实际缴付资本不少于1000万元人民币
Ø  股权投资企业出资人中每个机构投资者最低认缴(出资)1000万元人民币,每个自然人投资者最低认缴(出资)200万元人民币
Ø  股权投资管理机构首期实际缴付资本不低于200万元人民币
Ø  公司制股权投资企业和股权投资管理机构还应符合法律法规对首期缴付比例的规定
Ø  首期实际缴付资本应经会计师事务所出具验资报告(附银行资金到位证明)
Ø  股权投资企业首期实际缴付资本到位后,应由托管银行托管
 
 
所需资料:
1、企业基本情况说明
2、高级管理人员履历表
3、股权投资基金出资人出资明细表
4、股权投资企业认缴承诺书
5、合法合规募集资本承诺函和风险提示书
6、企业注册(认缴)首期资本金验资报告复印件
7、企业合伙协议/章程复印件1份
8、提供投资人营业执照副本复印件或身份证复印件

 

基金公司注册条件

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当具备下列条件:

  管理型企业:

  《一》公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面。

  《二》管理型企业名称核定为:北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心(有限合伙)。

  《三》注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;

  《四》单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)

  《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

  《六》管理型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资管理、咨询。

  管理型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:

  1、发放贷款;

  2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

  3、以公开方式募集资金;

  4、对除被投资企业以外的企业提供担保。)

  《七》管理型企业和投资型企业不得成为上市公司的股东,但是所有投资的未上市企业上市后,所持有的未转让部分及其配售部分可不在此限。

  基金型企业:

  《一》名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

  《二》名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

  《三》注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。

  《四》单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

  《五》至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

  《六》基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。

  基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:

  1、发放贷款;

  2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

  3、以公开方式募集资金;

  4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

  基金公司主要特征

  1、小额投资

  投资基金的基本功能就是把投资者不同数额的资金汇集成一笔大额资金进行投资。投资基金的发展对象主要是中小投资者,因此投资基金的投资起点低。小额投资一方面方便公众持有,使社会上各层次的投资者都能够参与;另一方面易于积累资金,进行大额投资。尽管投资基金是零星分散的,但由于具有广泛的社会基础,因此投资基金的规模往往很大,有的达到几亿或十几亿美元,甚至更高。

  2、收益均等

  收益均等有两层意思:①投资基金的收益是按股份或受益凭证平均分配给投资者的,无论投资者投资额大小,每一股份或受益凭证的获利水平都是一样的,②投资者投资于基金,是汇小钱为巨资的投资行为,因此可获得原先所不能享受到的由大投资者独享的投资机会。

  3、分散风险

  分散风险也有两层意思,①投资基金组成后通过投资组合,分别投向能取得最佳成果的地方,从而避免"所有的蛋放在一个篮子里"的风险,②由于投资基金是集少成多,一般都拥有雄厚的资本,这样投资基金就可以作起点高收益高的投资,从而更有机会并更有效地分散投资风险,这是投资基金对投资者尤其是中小投资者富有吸引力的原因之一。

  4、节约成本

  在金融市场上,以最小的投资获得最大的收益是投资的一个基本原则。投资于基金除可以分散风险外,还可以降低成本。这是因为投资基金的管理费用与收益和风险一样,都是由所有参加基金的人共同承担的,从而降低了单位投资的管理成本,参加基金的人越多,单位投资的管理费用就越低;反之亦然。

  5、专家管理

  这是投资基金对投资者尤其是中小投资者富有吸引力的另一个重要原因。投资基金是由基金管理人(基金管理公司)进行管理和经营的,基金管理人一般都聘请一流的投资分析专家,这些专家熟悉行情,具有丰富的专业知识和成功的管理经验。专家的作用主要是:①从事金融市场调查与分析,包括市场走势、工具创新等;②对证券进行有效的投资组合,并对证券的行情紧密跟踪,对投资结构适时调整;③营运各种基金资产。投资者投资于基金,犹如聘请一个专业化的投资顾问,既省力又安全可靠,且可获得较高的收益。

  6、流动性强

  投资基金具有较强的流动性,表现为基金操作灵活。开放型基金的投资者可根据自身资本周转情况及投资环境的变化,随时加入或退出基金。封闭型基金可在市场上进行买卖转让。因此,投资基金具有十分灵活的操作性和变现性,保证了投资基金对各种投资者的吸引力。

  7、税收优惠

  一国为鼓励投资者投资基金,一般在税收上会给予优惠,如少征或免征基金证券交易税,少征或免征投资基金的资本利得税,对基金少征或不征所得税等。如美国对共同基金的股息、利息收入和资本利润分配给基金股东部分(约占90%)不征公司所得税。

 

(责任编辑:admin)
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